衆恒隆
供應鏈風險減緩管理辦法
第一(yī)章 總則
第一(yī)條 爲了嚴格遵守國家關于職工(gōng)權利、環境保護、公平交易等各項法律法規，積極參與供應鏈盡職調查工(gōng)作，以确保原料來源的合法性。根據《LBMA負責任的黃金指南(nán)》要求，特制定本辦法。
第二條 本辦法适用于公司根據供應鏈盡職調查管理辦法已識别的所有風險。本辦法所涉及原料來源包括礦産金、再生(shēng)金及2020年11月1日後生(shēng)産的各種形式的庫存黃金、白(bái)銀。
第三條 本辦法中(zhōng)涉及的術語和定義均采用《倫敦貴金屬市場協會（LBMA）責任黃金（白(bái)銀）指南(nán)》所描述的内容。
第二章 風險減緩策略
第四條 所有供應鏈盡職調查過程中(zhōng)收集的信息以及評估識别的實際以及潛在風險需上報合規風險專員(yuán)，再由合規風險專員(yuán)整理後上報合規總監。
第五條 供應鏈盡職調查結果得出以下(xià)結論，則需立即停止該交易并上報至有關人員(yuán)：
1.存在有關礦産金、再生(shēng)金提取、運輸或貿易的系統性或廣泛人權侵犯行爲，包括最嚴重的使用童工(gōng)、酷刑、非人道以及侮辱人格對待方式、廣泛的性暴力或其他嚴重反人權強迫勞動、戰争罪、反人類罪或種族滅絕罪；
2.存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；
3.存在通過欺詐掩蓋礦産金、再生(shēng)金的原産地；
4.存在洗錢或恐怖主義融資(zī)；
5.國内手續不全、非法開(kāi)采的小(xiǎo)型礦山以及開(kāi)采黃金源于手工(gōng)開(kāi)采；
6.開(kāi)采黃金利用汞生(shēng)産而得；
7.不遵守環境和可持續發展法律要求，開(kāi)采黃金源于世界遺産遺址或國内生(shēng)态自然保護區；
8.存在以上7種事項可能性較高的情況。
第六條 供應鏈盡職調查結果得出以下(xià)結論，則需立即暫停該礦産金、再生(shēng)金的冶煉，直至供應商(shāng)在6個月之内提供可證明其并不可能存在以下(xià)事項的額外(wài)數據或信息爲止。若在6個月之内仍未提供相關證據，則需立即停止該交易并上報至有關人員(yuán)：
1.可能存在有關礦産金、再生(shēng)金提取、運輸或貿易的系統性或廣泛人權侵犯行爲，包括最嚴重的使用童工(gōng)、酷刑、非人道以及侮辱人格對待方式、廣泛的性暴力或其他嚴重反人權強迫勞動、戰争罪、反人類罪或種族滅絕罪；
2.可能存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；
3.可能存在通過欺詐掩蓋礦産金、再生(shēng)金的原産地；
4.可能存在洗錢或恐怖主義融資(zī)；
5.可能國内手續不全、非法開(kāi)采的小(xiǎo)型礦山以及開(kāi)采黃金源于手工(gōng)開(kāi)采；
6.可能開(kāi)采黃金利用汞生(shēng)産而得；
7.可能不遵守環境和可持續發展法律要求，開(kāi)采黃金源于世界遺産遺址或國内生(shēng)态自然保護區；
8.可能存在以上7種事項可能性較高的情況。
第七條 若供應鏈盡職調查的内容并未完全滿足，且被評估的供應商(shāng)正在積極配合的情況下(xià)，該供應鏈盡職調查結果得出以下(xià)結論，則可繼續該礦産金、原料金的冶煉，并要求供應商(shāng)在6個月之内提供可證明其并不存在以下(xià)事項的額外(wài)數據或信息。若在6個月之内仍未提供相關證據，則需立即停止該交易并上報至有關人員(yuán)：
1.并未完成供應鏈盡職調查全部内容；
2.向非法的公共或私人安全部隊提供直接或間接支持；
3.賄賂或非欺詐原因而誤導礦産金、再生(shēng)金的原産地；
4.未向政府繳納應繳稅費(fèi)。
第三章 風險減緩策略具體(tǐ)步驟
第八條 若供應鏈盡職調查結果符合第五條款所述，則合規風險專員(yuán)需立即組織相關合規專員(yuán)召開(kāi)專項會議，通報與該供應商(shāng)解除合同關系，同時要求相關合規專員(yuán)立即實施，并形成書(shū)面文件上報合規總監，審批後上報相關政府部門。
第九條 若供應鏈盡職調查結果符合第六條款所述，則合規風險專員(yuán)需立即組織相關合規專員(yuán)召開(kāi)專項會議，通報立即暫停使用該供應商(shāng)提供的礦産金或再生(shēng)金，直至其在6個月之内提供可供證明的額外(wài)數據或信息爲止：
1.提供證明不存在有關礦産金、再生(shēng)金提取、運輸或貿易的系統性或廣泛人權侵犯行爲的政府性文件，如供應商(shāng)所在地相關公安或商(shāng)務部門出具的合法性證明等；
2.提供并未向非法武裝組織提供直接或間接支持的證明文件；
3.提供并未通過欺詐掩蓋礦産金或再生(shēng)金的原産地證明文件，如相關政府部門出具的原産地證明；
4.提供不存在洗錢或恐怖主義融資(zī)的證明文件；
5.提供國内小(xiǎo)型礦山資(zī)質證明文件；
6.提供能夠證明開(kāi)采黃金不是利用汞生(shēng)産而得資(zī)料；
7.提供環境和可持續發展相關方針政策、制度文件以及通過有關部門環評報告；
由相關的合規專員(yuán)負責收集以上所述額外(wài)數據或信息，并按時向合規風險專員(yuán)彙報情況進展。若在6個月之内仍未提供相關證據，則需按第八條款實施。
第十條 若供應鏈盡職調查結果符合第七條款所述，則合規風險專員(yuán)需立即組織相關合規專員(yuán)召開(kāi)專項會議，通報可繼續使用該供應商(shāng)提供的礦産金或再生(shēng)金，直至其在6個月之内提供可供證明的額外(wài)數據或信息爲止：
1.配合完成該供應鏈盡職調查的内容；
2.提供并未向非法的公共或私人安全部隊提供直接或間接支持的證明文件；
3.提供并未賄賂或非欺詐原因而誤導礦産金或再生(shēng)金的原産地證明文件，如相關政府部門出具的原産地證明；
4.提供已向政府繳納應繳稅費(fèi)的證明文件，如付款憑證。
由相關的合規專員(yuán)負責收集以上所述額外(wài)數據或信息，并按時向合規風險專員(yuán)彙報情況進展。若在6個月之内仍未提供相關證據，則需按第八條款實施。
第四章 要求
第十一(yī)條 要求公司員(yuán)工(gōng)、供應商(shāng)和商(shāng)業夥伴遵守上述管理辦法，并采取必要措施來保障上述管理辦法的貫徹落實。
第五章 附則
第十二條本管理辦法自發布之日起實施。
第十三條本管理辦法風控部負責解釋。
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